单选题:证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。 A.客户自行承担 B.证券公司承担 C.客户和证券公司共同承担 D.客户和证券公司按比例承担 参考答案: 答案解析:
在集合资产管理合同中,管理人应( )。 在集合资产管理合同中,管理人应( )。A.保证委托资产的来源及用途合法 B.承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产 C.保证本集合计划资产投资不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满( )年的投资主办人,不予通过执业年检。 证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满( )年的投资主办人,不予通过执业年检。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于股份有限公司的监事会,以下说法错误的是( )。 关于股份有限公司的监事会,以下说法错误的是( )。A.董事、高级管理人员不得兼任监事 B.监事会成员不得少于5人 C.职工代表的比例不得低于1/8 D.监事的任 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
有限责任公司股东会分为定期会议和临时会议。下列各项中有权提议召开临时会议的不包括( )。 有限责任公司股东会分为定期会议和临时会议。下列各项中有权提议召开临时会议的不包括( )。A.代表1/10以上表决权的股东 B.代表1/4以上表决权的股东 C.1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案