判断题:首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时,首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度,如按照规定应当及时向 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时,首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度,如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的,应当及时提出整改意见,再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长,董事会常设的风险管理委员会或者监事会,甚至是监管部门。 A.正确 B.错误 参考答案: 答案解析:
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理A.正确 B.错误 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的,人民法院不予支持。A.正确 B. 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( )。A 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )。 期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )。A.首席风险官的权利义务 B.首席风险官的任期 C.首席风险官的职责范围 D.首席风险官工作报告的 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成严重后果的,( )。 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成严重后果的,( )。A.可免于纪律惩戒 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案