多选题：证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。

  • 题目分类：证券交易(旧版)
  • 题目类型：多选题
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题目内容：
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（　　）。 A．申请书
B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

参考答案：
答案解析：

证券公司从事资产管理业务应遵循的（　　）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资

证券公司从事资产管理业务应遵循的（　　）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管

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证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。 A．50万元 B．100万元 C．200万元 D．500万元

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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（　　）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（　　）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．30 B．6

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集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和 资金。

集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和 资金。 A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构 D．结算托管部门

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证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．1

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