单选题:证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。净资本风险覆盖率资本杠杆率销售利润率流动 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率 A.①②③④⑥ A.①②③④⑥ A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ B.②③④⑤⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥ D.①②③⑤⑥ D.①②③⑤⑥ 参考答案: 答案解析:
证券公司从事客户资产管理业务,不得有以下( )行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 证券公司从事客户资产管理业务,不得有以下( )行为。挪用客户资产向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资 资产管理产品按照投资性质不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品,其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
甲证券公司是我国内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。 甲证券公司是我国内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向( )负责,并按照章程的规定向( 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向( )负责,并按照章程的规定向( )提交工作报告。A.董事会;监事会 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是( )。 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是( )。A.国家通过强制力来保障法的实施,应符合一定的程序,依法进行 A.法是由国家制定或认可并由国家强制力保 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案