判断题:制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。( ) 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。( ) 答案解析:
证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。( ) 证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东,可以向股东会提名董事、监事候选人。( ) 单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东,可以向股东会提名董事、监事候选人。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。( ) 国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
下列关于资助危害国家安全犯罪活动罪的表述正确的是( )。 下列关于资助危害国家安全犯罪活动罪的表述正确的是( )。A.行为人出于颠覆国家政权的目的在战时向敌人提供武器装备的行为构成资助危害国家安全犯罪活动罪 B.资助 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案