多选题:证券公司经营融资融券业务时,未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,应承担(  )的法律责

题目内容:
证券公司经营融资融券业务时,未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,应承担(  )的法律责任。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D.情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
参考答案:
答案解析:

证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为(  )。

证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为(  )。A.从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半

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对(  )的客户,证券公司不得向其融资、融券。

对(  )的客户,证券公司不得向其融资、融券。A.在证券公司从事证券交易9个月 B.交易结算资金未纳入第三方存管 C.证券公司的股东、关联人 D.缺乏风险承担能

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下列属于债券组合管理中跟踪误差来源的是(  )。

下列属于债券组合管理中跟踪误差来源的是(  )。A.建立指数化组合的交易成本 B.指数化组合的组成与指数组成的区别 C.建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交

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根据我国《证券投资基金运作管理办法》,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的(  )。

根据我国《证券投资基金运作管理办法》,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的(  )。A.10% B.15%   C.20% D.25%

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教师如何利用群体约定的方法,来改变学生的态度?

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