单选题:发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的( ),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的( ),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 A.10% B.15% C.20% D.25% 参考答案: 答案解析:
债务融资工具在( )登记、托管、结算。 债务融资工具在( )登记、托管、结算。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行问同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。在公司营业场所、公司网站、中国证券 下列属于证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息将荐股软件销售(服务) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案