多选题:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保荐代表人具有复杂的推荐,1个自然年度内

题目内容:
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保荐代表人具有复杂的推荐,1个自然年度内发生下述事项两次以上前述条款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之日起12个月内部受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人(  )。 A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控股人发生变更
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组
参考答案:
答案解析:

个人申请注册登记为保荐代表人,应符合下列哪些要求?(  )

个人申请注册登记为保荐代表人,应符合下列哪些要求?(  )A.具有证券从业资格、取得执业证书 B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C.所认

查看答案

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于(  )。

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于(  )。A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项调查 C.发审会后重大事项的调查 D.上市前重大事项的调查

查看答案

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,才可以转换为公司股票,转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,才可以转换为公司股票,转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。 (  )

查看答案

改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括:证券公司、证券交易所、证券托管银行等。 (

改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括:证券公司、证券交易所、证券托管银行等。 (  )

查看答案