单选题:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁人措施。 A.1~3年 A.1~3年 B.3~5年 B.3~5年 C.5~10年 C.5~10年 D.终身 D.终身 参考答案: 答案解析:
( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证 ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
融资融券业务管理的基本原则有( )。合法合规性原则集中管理原则业务隔离原则了解客户原则 融资融券业务管理的基本原则有( )。合法合规性原则集中管理原则业务隔离原则了解客户原则A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在( )。有利于保障基金财产的安全有利于保护基金份额持有人的合法权益有利于基金财 基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在( )。有利于保障基金财产的安全有利于保护基金份额持有人的合法权益有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率有利于维 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询人员,主要包括( )。证券咨询顾问证券投资顾问证券评估师证券分析师 证券投资咨询人员,主要包括( )。证券咨询顾问证券投资顾问证券评估师证券分析师A. A.①② A.①② B. B.②③ B.②③ C. C.②④ C.②④ D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司在进行清算时隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对 公司在进行清算时隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案