单选题:下列除了( )项,应当认定期货经纪合同无效。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列除了( )项,应当认定期货经纪合同无效。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同 D.违反法律、法规禁止性规定的 参考答案: 答案解析:
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应按照( )的有关规定,遵循将适当的产品销 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应按照( )的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,( )。 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,( )。A.以自身利益为首要出发点 B.应当及时向投资者披露发生冲突的 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司的期货从业人员不得有( )行为。 期货公司的期货从业人员不得有( )行为。A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 B.以个人名义代理客户从事期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D. 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案