单选题:( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 A.代销金融产品 B.中间介绍业务 C.另类投资业务 D.投资业务 参考答案: 答案解析:
根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。 根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当( )。真实完整相关准确 在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当( )。真实完整相关准确A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于( )年。 证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于( )年。A.10 B.15 C.20 D.25 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过( )时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过( )时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案