单选题：下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（）。I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
号外号外：注册会员即送体验阅读点！

题目内容：

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（）。
I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险
Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 A．I Ⅱ Ⅲ
B．I Ⅲ IV
C．I Ⅱ IV
D．Ⅱ Ⅲ IV

参考答案：

答案解析：

在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。I.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.股票 IV.非上市证券

在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。I.债券 Ⅱ.权证 Ⅲ.股票 IV.非上市证券A．I Ⅱ Ⅲ IV B．I Ⅱ Ⅲ C．I Ⅲ D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析（）。I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报

投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析（）。I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ 接受投资人或者客户

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（　　）作为期

在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（　　）作为期货交易经历证明。A．外汇买卖交割单 B．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A．资本充足情况 A．资本充足情况 B．成交情况 B．成交

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。

非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。A．结算协议约定 A．结算协议约定 B．期货交易所规定 B．期货交易所规定 C．全面结算会员期货公司规定

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题