单选题:证券公司为期货公司介绍客户时,应当( )。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司为期货公司介绍客户时,应当( )。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、共担风险等承诺 ④不得向客户虚假宣传、误导客户 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以( )方式予 证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以( )方式予以记载、保存。A.书面 B.电子 C.书 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当( )。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品 在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当( )。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客户 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每( )个月至多开放( 开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每( )个月至多开放( )次计划份额的参与、退出,中国证监 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
( )是指一种以做市商为中介的证券交易业务。 ( )是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务 A.做市交易业务 A.做市交易业务 B.证券保荐业务 B.双向报价业务 B.双向报价业务 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
下面对证券公司表述错误的是( )。 下面对证券公司表述错误的是( )。A.证券公司是证券市场的主要中介机构 B.证券公司提供的服务具有专业性 C.证券公司本身无法在证券市场进行投资 D.证券公 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案