单选题:下列关于合规管理的概念,说法有误的是(  )。

  • 题目分类:基金法律法规
  • 题目类型:单选题
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题目内容:
下列关于合规管理的概念,说法有误的是(  )。 A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

参考答案:
答案解析:

基金管理公司督察长履行职责的范围为(  )。

基金管理公司督察长履行职责的范围为(  )。 A.公司运作的主要环节 B.基金及公司运作的所有业务环节 C.基金运作的主要环节 D.公司稽核部的人员设置及业务管

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基金管理公司的督察长应由(  )聘任。

基金管理公司的督察长应由(  )聘任。A.中国证监会 B.基金管理公司董事会 C.基金经营所在地中国证监会派出机构 D.基金管理公司总经理

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投资者教育的内容不包括(  )。

投资者教育的内容不包括(  )。A.投资决策教育 B.资产配置教育 C.权益保护教育 D.风险判断教育

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通过(  ),投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯

通过(  ),投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯等服务。 A.电话服务中心 B.自动传真

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下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是(  )。

下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是(  )。A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料 B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更

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