单选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ内部控

题目内容：
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅱ未按照相关规定发表专业意见的
Ⅲ未依法履行持续督导义务的
Ⅳ未按照相关规定向中国证监会报告或公告的 A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
答案解析：

根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（）。

根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（）。A．总经理 B．合规总监 C．董事会 D．证券公司及其分支机构负责人

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

在“文言七十二变”的活动中，教师建议学生整理教材中包含“之”的语句，并解释它在句中的词性和意义。下列对“之”的词性和意义

在“文言七十二变”的活动中，教师建议学生整理教材中包含“之”的语句，并解释它在句中的词性和意义。下列对“之”的词性和意义的解释不正确的是（）。A．之二虫又何知(

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

选择其中一个具体的教学目标，设计一个教学片段，简要说明每个环节的教学内容与教学方式。

选择其中一个具体的教学目标，设计一个教学片段，简要说明每个环节的教学内容与教学方式。

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

外国文学名著阅读课上，教师向学生介绍了巴尔扎克的《高老头》，引导学生自主阅读，并请学生总结高老头的结局。下列总结正确的是

外国文学名著阅读课上，教师向学生介绍了巴尔扎克的《高老头》，引导学生自主阅读，并请学生总结高老头的结局。下列总结正确的是（）。A．高老头得到女儿的侍奉，颐养天年

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案