选择题:下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,...

题目内容:

下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。 ①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 ②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 ③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 ④未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

A.①③④ B.③④ C.①②③④ D.①②③

参考答案:
答案解析:

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。A.30万元以上60万

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。A.30万元以上60万

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关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月( )日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5 B.7 C.10 D.1

关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月( )日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5 B.7 C.10 D.1

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,...

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腰酸膝软,耳鸣耳聋,健忘恍惚,两足痿软,齿摇发脱。证属A.肾精不足证 B.肾阳虚证 C.肾虚水泛证 D.肾气不固证 E.肾阴虚证

腰酸膝软,耳鸣耳聋,健忘恍惚,两足痿软,齿摇发脱。证属A.肾精不足证 B.肾阳虚证 C.肾虚水泛证 D.肾气不固证 E.肾阴虚证

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血虚生风证表现是A.两目上视,手足抽搐 B.肢体麻木,震颤拘急 C.头晕目眩,手足蠕动 D.头重脚轻,眩晕耳鸣 E.突然昏仆,口眼斜

血虚生风证表现是A.两目上视,手足抽搐 B.肢体麻木,震颤拘急 C.头晕目眩,手足蠕动 D.头重脚轻,眩晕耳鸣 E.突然昏仆,口眼斜

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