关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金不具有独立法人地位 B.基金股东大会是基金的最高权力机构 C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司 D.基金公司章

基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A、10 B、30 C、60 D、90

下列不属于道德特征的是（ ）。A、差异性 B、继承性 C、规范性 D、具体性

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规.公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为 B.

（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份

基金合同当事人不包括（ ）。A、基金份额持有人 B、销售代理人 C、基金托管人 D、基金管理人

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。Ⅰ.公开出版资料；Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；Ⅲ...

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。A、1420 B、1768 C、1686 D、1868

下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。A、《基金经理注册登记规则》 B、《证券投资基金管理公司管理办法》 C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争

下列属于价值型股票的是（ ）。A、蓝筹股 B、持续增长性股票 C、周期型股票 D、趋势增长型股票

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资者作

下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。A、增值型基金的风险大，收益高 B、收入型基金的风险大，收益高 C、平衡型基金

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。A、有利于投资者的价值判断 B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、能有效防止操纵市

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。A、中华人民共和国居民身份证 B、军官证 C、中华

基金管理人可设总经理（ ）、副总经理（ ）。A、一人；若干人 B、若干人； 一人 C、两人；若干人 D、若干人；两人

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。A、50% B、60% C、70% D、80%

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A、基金份额持有人人数达到100人以上 B、基金份额总额达到核准规模的60%以上 C、基金份额总

从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。A、经济市场的发展与完善 B、确保信息收集、处理和报告正确性的控制 C、法律法规的颁布及实施 D、公司规章

以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。A、集合理财、专业管理 B、组合投资、分散风险 C、投入较少、回报较高 D、独立托管、保障安全

（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A、公正性 B、客观性 C、独立性 D、专业性