共用题干某中外合资企业2013年1月开业，领受房屋产权证、工商营业执照、商标注册证、卫生先进单位证各一件；开业当月，签订了以下合同：(1)与银行签订一...

企业进行战略环境分析时，宏观环境分析的主要内容有(   )。A、社会文化环境分析 B、行业生命周期 C、政治环境分析 D、经济环境分析 E、科技环境分析

按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。A. 10% B. 20% C. 30%

目前，我国A股印花税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为（ ）。A. 5% B. 5‰ C. 2‰ D. 1‰

在金融期货交易中，大多数期货合约采取（ ）的结算方式。A.对冲平仓 B.实物交割 C.现金交割 D.转手交易

下列不属于系统性风险的是（ ）。A.经济增长 B.流动性风险 C.政治因素 D.利率、汇率与物价波动

基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。A、投资者 B、经理层 C、销售人员 D、托管机构

根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A、基金管理人、基金销售机构、基金经理 B、基金管理人、基金产品、基金投资人 C、基金投资人、基金经理、基金投资策略

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A、1 B、2 C

公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A. 成本控制 B. 人员控制 C. 风险控制 D. 效益控制

对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（ ）的投资模式。A. 承担低风险. 追求低收益 B. 承担低风险. 追

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ )。A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 B、办理基金备案手续 C、安全保管基金财产 D、以基金

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ )A、对冲保险策略 B、动态比例投资组合保险策略 C、衍生金融工具组合保险策略 D、CPPⅠ

（ )也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A、守法合规 B、诚实守信 C、客户至上 D、忠诚尽责

下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B、本质上是一种指数基金 C、可以进行套利交易 D、会出现大

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。A.独立性原则  B.客观性原则

关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（ ）。A.买卖股票或债券 B.承销证券 C.从事承担无限责任的投资 D.向基金管理人、基金托管人出资

（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金 B.区域型股票基金 C.国际股票基金 D.国内股票基金

对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.3个月 B.3年 C.1年 D.5年

（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财 B.信托管理 C.投资债券 D.投资基金