国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。 Ⅰ影子银行Ⅱ负债管理行业 Ⅲ互联网金融Ⅳ金融控股公司A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、

政府发行的证券品种一般为（）。A．债券 B．权证 C．股票 D．期货

对于发行公司来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。A．现金汇入型附认股权证的公司债券 B．信用公司债券 C．收益公司债券 D．保证公司债券

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过（）人。A．100 B．50 C．200 D．300

按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。 Ⅰ保本型Ⅱ非收益保证型 Ⅲ保证最高收益型Ⅳ保证最低收益型A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、

在美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。A．信用分数较差的个人 A．证券市场信用控制 A．证券市场信用控制 B．信用分数较差的机构 B．消费者信用控制 B．

为了加强市场准人管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A．商务部 B．国务院证券监督管理机构 C．中国证券业协会 D．中国

下列关于地方政府专项债券的说法中，错误的是（）。A．专项债券由各地按照市场化原则自发自还 B．专项债券由财政部代理发行 C．7年以上(含7年期)专项债券的发行总

下列属于非系统性风险的有（）。 Ⅰ某公司产品研发导致股价下跌Ⅱ市场加息引起股票指数下跌 Ⅲ因债务人违约导致公司股价波动Ⅳ公司财产因火灾受损A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ

关于金融市场的理解，下列说法正确的有（）。 Ⅰ金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ金融市场是资金融通的场所 Ⅲ金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ金融市场是金融资产

下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。A．按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金和全球股票基金 B．股票基金的风险较高，但预期收益也较高 C

证券公司净资本的计算公式为（）。A．净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一／+中国 证监会认定或核准的其他调整项目 B．净资产一

集合竞价时，成交价格的确定原则包括（）。 Ⅰ可实现最大成交量的价格 Ⅱ高于该价格的买入申报和低于该价格的卖出申报全部成交的价格 Ⅲ低于该价格的买入申报和高

下列说法中，错误的有（）。 Ⅰ金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能 Ⅱ对于投资者而言，花费一定的时间来定位交易对手可理解为投资的

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（）。A．发行后股本总额不低于人民

采用电脑记账方式记载证券公司存管的证券的机构是（）。A．证券交易所 B．证券托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券监督管理委员会

下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。 Ⅰ风险定价Ⅱ流程控制 Ⅲ工具控制Ⅳ实时监测和报告A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、

基金信息披露分类中，不包括（）。A．运作信息披露 B．销售信息披露 C．临时信息披露 D．募集信息披露

2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为9r7元，按ACT／180计算，实际

在我国，基金性质的机构投资者包括（）。 Ⅰ证券投资基金Ⅱ社保基金 Ⅲ社会公益基金Ⅳ企业年金A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ