下列关于金融期权的说法中，正确的有（）。 Ⅰ可作期权交易的金融工具都可作期货交易 Ⅱ期权的购买者，无须开立保证金账户 Ⅲ期权的购买者，无须缴纳保证金 Ⅳ

下列关于资产证券化发起人的说法中，正确的有（）。 Ⅰ发起人是资产证券化的起点Ⅱ发起人是基础资产的原始权益人 Ⅲ发起人是基础资产的卖方Ⅳ发起人直接将基础资产转

按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。 Ⅰ有形金融市场和无形金融市场Ⅱ现货市场、期货市场和远期交易市场 Ⅲ发行市场和流通市场Ⅳ国内金融市场和国际金融市场A

金融期货的基本功能包括（）。 Ⅰ套期保值Ⅱ投机 Ⅲ套利Ⅳ价格转移A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

除全体股东约定不按出资比例分取红利外，有限责任公司有权按照（）分取红利。A．标准出资比例 B．约定出资比例 C．实缴出资比例 D．平均出资比例

国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施有（）。 Ⅰ进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅱ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查

募集机构不得通过（）等媒介私募基金。 Ⅰ公开出版资料Ⅱ设置特定对象确定程序的讲座 Ⅲ海报、户外广告Ⅳ电视、电影、电台A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、

我国证券账户按照交易场所划分可分为（）。 Ⅰ上海证券账户Ⅱ深圳证券账户 Ⅲ人民币特种股票账户Ⅳ证券投资基金账户A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

我国证券市场经过多年发展，逐步形成了自己的监管体系和自律管理体系，其中的监管和自律机构包括（）。 Ⅰ国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅱ证券交易所 Ⅲ中央登

股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。 Ⅰ优先认股权Ⅱ资本利得 Ⅲ长期资本增值Ⅳ公司控股权A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系、多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主体地位的机构是（）。A．城市商业银行 B．

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 Ⅰ国务院金融稳定发展委员会Ⅱ中国人民银行 Ⅲ原中国银监会Ⅳ中

对于股票已经被证券交易所决定终止上市交易的强制退市公司，证券交易所应当设置（）。A．退市整理期 B．冷静期 C．清算期 D．等待期

下列关于银行间债券市场的说法中，错误的是（）。A．政策性金融债券在银行间债券市场发行并上市交易 B．银行间债券市场是我国债券市场的主体部分 C．记账式国债的大部

影响金融市场长期走势的最重要因素是（）。A．投资者心理因素 B．法律因素 C．宏观经济运行 D．国际经济环境

金融风险的一般构成要素通常不包括（）。A．风险敞口 B．风险损失 C．风险管理 D．风险源

公司可以是（）等证券的发行主体。 Ⅰ权证Ⅱ可转换债券 Ⅲ优先股Ⅳ商业票据A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、m、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司（）时为其提供法律服务。 Ⅰ实行股权激励计划Ⅱ首次公开发行存托凭证 Ⅲ发行证券及上市Ⅳ进行并购、重组A．Ⅰ、Ⅲ

下列属于货币衍生工具的是（）。A．股票期货 B．股票指数期权 C．远期外汇合约 D．利率互换

储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债(凭证式)承销团资格。A．中国证监会 B．中国银保监