政府基金监管的特征不包括（ ）。A. 监管时间具有连续性 B. 监管主体及其权限具有法定性 C. 监管活动具有自觉性 D. 监管对象具有广泛性

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. Ⅰ.Ⅲ.

投资基金主要是一种（ ）投资工具。A、直接 B、间接 C、综合 D、分散

（ )是以追求长期的资本增值为目标的基金类型。A、货币市场基金 B、混合基金 C、股票基金 D、债券基金

公司型基金公司设有（ )，代表投资者的利益行使职权。A、股东大会 B、董事会 C、基金份额持有人大会 D、理事会

QDⅡ基金的认购渠道与一般开放式基金（ )，认购程序与一般的开放式基金（ )。A、相同，不同 B、不同，基本相同 C、类似，基本相同 D、不同，类似

1940年（ )和1940年（ )是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理...

资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A、给金融市场提供流动性，加大交易成本B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C、是资金的需...

基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策，专门委员会通常不包括（ ）。A.基金份额持有人工作委员会 B.风险控制委员会 C.专户投资决策委员

非交易过户不包括（ ）。A.转换 B.司法强制执行 C.捐赠 D.继承

关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（ ）。A.认购申请和申购申请的份额确认日相同 B.申购通常按未知价确认 C.认购费率实践中一般低于申购费率 D.认购价通

（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信

基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。A. 3 B. 2 C. 4 D. 1

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.75%；75% B.0.75%；50

（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集 B.基金的发售 C.基金的申购 D.基金的认购

下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。A.完善金融体系和社会保障体系 B.促进了金融行业交易成本的降低 C.优化金融结构，促进经济增长 D.为中小投资者拓宽投

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。A.2004年6月1日 B.2004年1月1日 C.2004年7月1日 D.2003年12月1日

下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。A、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高 B、长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段 C、

基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。A、取得基金从业资格 B、未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C、具有1年以上证券投资管