选择题:公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。A.基金规模是否变化 B.基金募集是否为公募 C.基金是否上市交易 D.基金是否为独立的法人 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。 A.基金规模是否变化 B.基金募集是否为公募 C.基金是否上市交易 D.基金是否为独立的法人 参考答案: 答案解析:
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。A.合规部门应在银行内 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。A.合规部门应在银行内 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。A、3 B、6 C、12 D、36 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。A、3 B、6 C、12 D、36 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金管理人应当在( )监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A、每个月 B、每半年 C、每季度 D、每年 基金管理人应当在( )监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A、每个月 B、每半年 C、每季度 D、每年 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B、有效落实风险隔离机制 C、积极推行全员合规理念,加强 基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B、有效落实风险隔离机制 C、积极推行全员合规理念,加强 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金的服务机构不包括( )。A、基金管理人 B、基金评级机构 C、律师事务所 D、基金持有人 基金的服务机构不包括( )。A、基金管理人 B、基金评级机构 C、律师事务所 D、基金持有人 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案