题目内容：
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人
参考答案：
答案解析：
选择题：对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人
- 题目分类： 证券市场基本法律法规
- 题目类型：选择题
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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.
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妊娠期，阴道少量出血，时下时止而无腰痠腹痛者，称为A.堕胎 B.滑胎 C.胎动不安 D.小产 E.胎漏
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证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C
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虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（ ）。A.名誉董事 B.职业经理人 C.独立董事 D.实际控制人
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在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D
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