选择题:以下关于说法正确的是( )。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书 ...

题目内容:

以下关于说法正确的是( )。
Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分
Ⅳ.从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款

A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案:
答案解析:

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司 D、中国监督管理委员会

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司 D、中国监督管理委员会

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以下关于从事证券业务的专业人员说法错误的是( )。A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,不包括相关业务部门的管理人员

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下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。A、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注

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会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A、

会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A、

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诚信信息查询记录的保存年限为,自该记录生成之日起()年。A、1 B、3 C、5 D、7

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