选择题:证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A:介绍业务规则 B:内部控制 C:内部稽核 D:合 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A:介绍业务规则 B:内部控制 C:内部稽核 D:合规检查 参考答案: 答案解析:
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()A:向公司出具警 中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()A:向公司出具警 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
夜间阵发性呼吸困难,见于A:急性脑血管疾病 B:癔症 C:急性感染所致的毒血症 D:慢性阻塞性肺气肿 E:左心功能不全 夜间阵发性呼吸困难,见于A:急性脑血管疾病 B:癔症 C:急性感染所致的毒血症 D:慢性阻塞性肺气肿 E:左心功能不全 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的是()。A:全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的是()。A:全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()A:是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()A:是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有()。A:期货公司 B:期货交易所的非期货公司结算会员 C:为期货公司提供中间介绍业务的机构 D:期 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有()。A:期货公司 B:期货交易所的非期货公司结算会员 C:为期货公司提供中间介绍业务的机构 D:期 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案