银行业金融机构有下列( )情形的，国务院银行业监督管理机构有权责令其改正，并处一定金额罚款；情节严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证...

下列监督管理措施中，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，属于国务院银行业监督管理机构监管措施的有( )。A.责令银行业金融机构按照规定如实披露风险管理状

下列选项中，不属于银行业从业人员与客户间职业操守要求的是( )。A.孰知业务  B.岗位职责  C.监管规避  D.专业胜任

某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时，符合“职业操守”要求的正确做法是( )。A.为不落后于对方机构，经常打听对方所在机构正在酝酿但尚未公开的战略决策

《中国人民银行法》规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人进行检查监督的行为包括(   )。A.代理中国人民银行经理国库的行为 B.与中国人民银行特种

关于金融市场经济调节功能的说法，正确的有( )。A.借助货币资金供应总量的变化影响宏观经济的发展规模和速度 B.借助货币资金的流动和配置可以影响经济结构和布局

政策性银行的职能有( )。A.经济调控职能 B.信用创造职能 C.政策导向职能 D.补充性职能 E.金融服务职能

下列选项中，不属于定金和订金的区别的是( )。A.性质不同 B.效力不同 C.数额限制不同 D.适用法律不同

现代管理学认为，( )是由工作任务、工作流程、汇报关系和交流渠道所组成的一个系统。A.组织架构 B.组织结构 C.组织形式 D.组织规划

以公司的内部管辖关系为标准，可以将公司分为母公司和子公司。（　　）

《巴塞尔新资本协议》中的三大支柱有()。A.内部控制 B.最低资本要求 C.合规管理 D.监督检查 E.市场纪律

非现场风险分析的主要内容有()。A.资产质量分析 B.资本充足性分析 C.流动性分析 D.市场风险的分析 E.盈亏分析

合规风险管理体系应包括()要素。A.合规政策 B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

下列关于股份有限公司采取的公司设立方式的表述，正确的是（  ）。A.只能采取募集设立的方式 B.只能采取发起设立的方式 C.既可采取发起设立的方式，也可采取募集

国家风险发生在国际金融活动中，在同一个国家范围内的经济金融活动不存在国家风险。（  ）

商业银行人民币存款包括个人存款、单位存款和()。A.同业存款  B.储蓄存款 C.外币存款  D.定期存款

第一版巴塞尔资本协议的主要内容有( )。A.关于跨国银行业的监管 B.统一了监管资本定义 C.确定了资本充足率的监管标准 D.建立了资产风险的衡量体系 E.正式

中国反洗钱监测分析中心的上级主管部门是（　　）。A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.中国银行业协会

银行为满足客户保值或自身风险管理等方面的需要，利用各种金融工具进行的资金交易活动属于（　　）业务。A.清算 B.交易 C.支付结算 D.代理

已知某银行拥有现金等流动性资产30万元，预计未来30日将会购买价值30万元机器设备(用现金支付)，同时将有20万元的现金收入。预计未来60天的总现金流人为...