选择题:首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()A:涉嫌占用、挪

  • 题目分类: 期货法律法规
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()

A:涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B:期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C:期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D:股东干预期货公司正常经营的

参考答案:
答案解析:

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A:本公司的研究报告 B:其他公司的研究报告 C:合法取得

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根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有()。A:期货公司的管理人员 B:期货公司的专业人员 C:为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货

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下列七情致病影响脏腑气机的表述,不准确的是A:思则气结 B:恐则气乱 C:怒则气上 D:喜则气缓 E:悲则气消

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期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()A:变更名称 B:涉嫌严重违法违规

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根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。A:完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。A:完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持

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