以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不...

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、...

下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举 B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证

下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A.有两个以上合伙人 B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资 C.有书面合伙协议 D.有合伙企业的名称，但不必有生产经

可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是（　）。A.前一交易日该上市公司股票的收盘价 B.募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的

如果合伙协议没有约定，有限合伙人的下列行为中，符合法律规定的有（　）。A.以劳务出资  B.对合伙企业债务拒绝承担连带责任  C.将其在合伙企业中的财产份额出质

以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选...

《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。A.市场风险 B.投资风险放大 C.政策风险

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。Ⅰ．受奖励单位或个人；Ⅱ．表彰单位；Ⅲ．表彰内容；Ⅳ．奖励等级。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。Ⅰ．存续期限不同Ⅱ．规模可变性不同Ⅲ．可赎回性不同Ⅳ．市场主体不同A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％

下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。A、证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度 B、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货

8.期货公司办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化

下列关于期货公司业务的说法，正确的是（ ）。A.只能经营期货经纪业务 B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当

关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的有（ ）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1/2的独立董事同意 C.应当经超过2/3的独立董事同意 D.应当经全体独

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人。A.1 B.3 C.2 D.4

下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有（）。 A期货公司的管理人员和专业人员 B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务...

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（） A30万 B50万 C80万 D100万

下列属于期货公司投资咨询业务的有（）A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分折期货市场及相关现货市场的价格 C