选择题:按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关...

题目内容:

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( ) ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ④购买证券的个人投资者

A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

参考答案:
答案解析:

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万...

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( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,...

( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,...

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层

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医学科学研究的作用也有双向性,表现在A.防病与治病 B.基础医学与临床医学 C.造福人类与危害人类 D.社会医学与医学社会学 E.医学科学与医学道德

医学科学研究的作用也有双向性,表现在A.防病与治病 B.基础医学与临床医学 C.造福人类与危害人类 D.社会医学与医学社会学 E.医学科学与医学道德

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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构A.①②③ B.②③④ C

根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构A.①②③ B.②③④ C

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