选择题:以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度, 加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业...

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以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度, 加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制, 覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 Ⅲ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况, 在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上, 向客户承诺或者保证投资收益 Ⅳ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

参考答案:
答案解析:

下列关于判断与决策中的认知偏差,说法正确的有( )Ⅰ.人性存在自私的弱点Ⅱ.人性有趋利避害的弱点Ⅲ.投资者的认知中存在诸如有限的短时记忆容量,...

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下列关于客户评级说法正确的是( )Ⅰ.客户评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价Ⅱ.违约是估计违约概率、违约损失率、违约风险暴露等信用风险参数的...

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家庭收支预算中的专项支出预算包括( )。Ⅰ.子女教育或财务支持支出预算Ⅱ.衣、食、住、行Ⅲ.其他爱好支出预算Ⅳ.医疗Ⅴ.其他短期理财目...

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关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容,正确的是( )。Ⅰ.替代互换Ⅱ.市场间利差互换Ⅲ.税差激发互换Ⅳ.市场间利率互换A、Ⅱ.Ⅲ

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常见的对冲策略有效性评价方法包括( )。Ⅰ.主要条款比较法Ⅱ.比率分析法Ⅲ.回归分析法Ⅳ.比较法A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

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