多选题:保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。 A.筹集 B.管理 C.使用 D.监督 参考答案: 答案解析:
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。A.口头警示 B.书面警示 C.约见谈话 D.责令处分责任人员 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。( ) 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有( )。 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有( )。A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
以下各项中符合期货从业资格申请条件的有( )。 以下各项中符合期货从业资格申请条件的有( )。A.已经被期货公司聘用 B.最近3年内未受过刑事处罚 C.最近2年内未受过行政处罚 D.未被中国证监会等金融监管 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案