单选题：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，整改期内，中国证监会及其派出

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有（）。
Ⅰ停止批准新业务
Ⅱ停止批准增设、收购营业性分支机构
Ⅲ限制分配红利
Ⅳ限制转让财产或在财产上设定其他权利 A．Ⅱ、III
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法，正确的有（）。 Ⅰ口头形式Ⅱ书面形式 Ⅲ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调3个级别的情形有（）。 Ⅰ挪用客户资产Ⅱ违规委托理财 Ⅲ股东虚假出资、抽逃出资Ⅳ

下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调3个级别的情形有（）。 Ⅰ挪用客户资产Ⅱ违规委托理财 Ⅲ股东虚假出资、抽逃出资Ⅳ自评时隐瞒重大事项A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当在每月结束之日起（）内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

证券公司应当在每月结束之日起（）内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A．7日 B．7个工作日 C．5日 D．5个工作日

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

被认定为证券市场禁入者，（）。

被认定为证券市场禁入者，（）。A．可以在限定范围内继续在原机构从事证券业务 B．可以继续担任原上市公司董事 C．不能担任上市公司的高级管理人员 D．由中国证监会

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。

证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。A．国务院证券监督管理机构会同国务院银行保险监督管理机构 B．中国人民银行 C．国务

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题