单选题：要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请

题目分类：基金法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。
Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册
Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平
Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错
Ⅳ.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监管之下 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：

答案解析：

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是（　　）。

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是（　　）。A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．稳定上市公司的股价 C．有利于证券市场的稳定和健康发展

分类：基金法律法规题型：单选题

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（　　）。

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（　　）。A．基金的投资范围、投资策略和投资限制 B．基金的运作方式 C．基金收益预测 D．基金的出资方式、数额和认缴期限

分类：基金法律法规题型：单选题

期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知8不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后

期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知8不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫

分类：基金法律法规题型：单选题

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（　　）。

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（　　）。A．合规管理部门的功能和职责 B．保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C．设立业务条线和分支机构合规

分类：基金法律法规题型：单选题

金融工具中的混合工具包括（　　）。

金融工具中的混合工具包括（　　）。A．股票 B．债券 C．可转换公司债券 D．证券投资基金 E．回购协议

分类：基金法律法规题型：单选题