题目内容：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A1
B2
C3
D4
参考答案：
答案解析：
单选题：按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。A1B2C3D4
- 题目分类：证券从业资格试题
- 题目类型：单选题
- 查看权限：VIP
公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（ ）。A事前监督B事前审查C事后监督D事后审查
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A①②③B①②④C①③④D①②③④
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资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A100B200C300D400
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下列说法正确的是（ ）。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产
下列说法正确的是（ ）。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是，集合计划资产不属于其破产财
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A通报批评；公开谴责B通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公