判断题:经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( ) 参考答案: 答案解析:
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( ) 证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( ) 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( ) 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案