单选题:以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A信息报送制度B年报审计监管C季报审计监管D信息公开披露制度 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A信息报送制度B年报审计监管C季报审计监管D信息公开披露制度 参考答案: 答案解析:
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括( )。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证 投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括( )。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是( )。A证券公司B国有企业C“三资”企业D国有控股公司 在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是( )。A证券公司B国有企业C“三资”企业D国有控股公司 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等。A委托投资业务B资产托管业务C证券承 证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等。A委托投资业务B资产托管业务C证券承销与保荐业务D委托贷款业务 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
企业年金基金按照规定不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起( )个交易日内卖出。A5B10C15 企业年金基金按照规定不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起( )个交易日内卖出。A5B10C15D20 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案