单选题:《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品,不包括( )。A需要具备代销产品的资

题目内容:

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品,不包括(  )。

A需要具备代销产品的资格

B需要具备落实适当性义务要求的能力

C需要具备一定数量的净资产

D应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

参考答案:
答案解析:

证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以( )方式予以记载、保存。A书面B电子C书面和录音D书面

证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以( )方式予以记载、保存。A书面B电子C书面和录音D书面和电子

查看答案

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括( )。A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算服务所必需的

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括( )。A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D国务院证券监督管理机构规

查看答案

按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当以( )方式承销业务。A代销B全额包销C承销团承销D余额包销

按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当以( )方式承销业务。A代销B全额包销C承销团承销D余额包销

查看答案

《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;B建立了公司业务规模与风

《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;B建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;C建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。D证券

查看答案

在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A中国证券监督管理委员会B证券交易所C中国证券业协会D国务院证券监督管理机构

在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A中国证券监督管理委员会B证券交易所C中国证券业协会D国务院证券监督管理机构

查看答案