单选题：未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A3万元以上3

题目内容：

未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A3万元以上30万元以下

B10万元以上30万元以下

C30万元以上60万元以下

D10万元以上60万元以下

参考答案：

答案解析：

客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。A证券登记结算公司B商业银行C证券交易所D证券公司

分类：证券从业资格试题题型：单选题

上市公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其股票上市交易（）。A公司有重大违法行为B公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记

分类：证券从业资格试题题型：单选题

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④参与分配清算后的剩余基金财产A①②③B②④C②③

分类：证券从业资格试题题型：单选题

下列可以担任证券交易所负责人的是（）。A5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B3年前冈违法行为被撤销资格的律师李某C4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

分类：证券从业资格试题题型：单选题

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A证券经纪业务；融资融券业务B证券资产管理业务；期货经纪业务C证券承

分类：证券从业资格试题题型：单选题