单选题:《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。 A.行政法规 B.部门规章 C.自律管理规则 D.法律 参考答案: 答案解析:
依据《证券业从业人员执业行为准则》,下面属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是( 依据《证券业从业人员执业行为准则》,下面属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是( )。A.接受他人委托从事证券投资 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于证券经纪商的说法,不正确的是( )。 以下关于证券经纪商的说法,不正确的是( )。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.与客户是委托代理关系 C.必须遵照客户发出的委托指令进行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。A.已建立完善的客户投诉处理机制 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 C.客户资产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于采取余额包销方式销售的公司债券,其销售期限最长不得超过( )。 对于采取余额包销方式销售的公司债券,其销售期限最长不得超过( )。A.60日 B.180日 C.360日 D.90日 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案