单选题:下列说法中正确的是( )。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当

题目内容:

下列说法中正确的是(  )。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业

A①②③

B①②③④

C①③④

D②③④

参考答案:
答案解析:

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理A①②③B①③④C②③④D①②③④

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确( )。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理A①②③B①③④C②③④D①②③④

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证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同,代销合同应当明确约定的事项包括()。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、

证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同,代销合同应当明确约定的事项包括()。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ

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( )属于证券自营业务主要的投资对象。A已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C已经和依法

( )属于证券自营业务主要的投资对象。A已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D已经和依法可以在银行间市场交易的证券

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下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。A为每个客户建立业务台账,与资产托管机构定期对账B根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模C不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待D证券资产管理账

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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A月B季度C半年D年

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A月B季度C半年D年

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