单选题:公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经()审计。A国务院财政部门B会计师事务所C证券交易所D公司登记机关 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经()审计。A国务院财政部门B会计师事务所C证券交易所D公司登记机关 参考答案: 答案解析:
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是()。A5000元B5万元C50万元D500万元 证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是()。A5000元B5万元C50万元D500万元 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A3万元以上3 未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A3万元以上30万元以下B10万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D10万元以上60 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
客户交易结算资金应当存放在指定( ),以每个客户的名义单独立户管理。A证券登记结算公司B商业银行C证券交易所D证券公司 客户交易结算资金应当存放在指定( ),以每个客户的名义单独立户管理。A证券登记结算公司B商业银行C证券交易所D证券公司 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
上市公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所终止其股票上市交易( )。A公司有重大违法行为B公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期 上市公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所终止其股票上市交易( )。A公司有重大违法行为B公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利是( )。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转 下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利是( )。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④参与分配清算后的剩余基金财产A①②③B②④C②③ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案