多选题:期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的( )。 A.风险管理意见、研究分析报告 B.风险揭示书、合同 C.交易咨询建议 D.期货交易软件或者终端设备说明 参考答案: 答案解析:
下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。A.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年 B.因违法行为被开除的证券公司从业人员, 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当 非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任, 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金A.正确 B.错误 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
金融期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有( )。 金融期货投资者适当性制度中,关于资金要求的描述,下列正确的有( )。A.期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
会员制期货交易所理事会的职权包括( )。 会员制期货交易所理事会的职权包括( )。A.决定期货交易所变更名称 B.决定期货交易所变更营业场所 C.决定期货交易所变更住所 D.召集会员大会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案