单选题:根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。代理委托人从事证券投资与委托人约定 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 参考答案: 答案解析:
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员 按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理负责证券业从业人员的资格考试 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括( )。公司控股股东与公司业务有关 非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括( )。公司控股股东与公司业务有关的企业公司的员工证券公司A. A.Ⅰ、Ⅱ 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8 2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。 基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。A.5日 B.10 日 C.15日 D.20日 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于( )个工作日,集团企业评级或债券评 债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于( )个工作日,集团企业评级或债券评级不应少于( )个工作日。A.1530 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案