单选题：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（　　）内容。Ⅰ.证券公司和各

题目内容：
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（　　）内容。
Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：
答案解析：

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（　　）日内开始清算集合计划资产。

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（　　）日内开始清算集合计划资产。A．2 B．3 C．4 D．5

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公平

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（　　）。Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则Ⅲ.合同内可以不明

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（　　）。

交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（　　）。A．每个会员（证券公司）只能向交易所申请设

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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具有国家意志性的社会规范的是（　　）。

具有国家意志性的社会规范的是（　　）。A．宗教规范 B．法 C．社会团体规范 D．道德规范

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，

根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（　　）日

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