单选题:证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
违约责任,是指当事人一方因不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定,而向另一方当事人所应承担的刑事责任。 违约责任,是指当事人一方因不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定,而向另一方当事人所应承担的刑事责任。 A.正确 B.错误 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当在( )日内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国 证券公司应当在( )日内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.4 B.5 C.6 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交 涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下选项中关于美国银行家协会的说法错误的是( )。 以下选项中关于美国银行家协会的说法错误的是( )。 A.总部设在华盛顿 B.美国最大的银行贸易协会 C.成员包括社区,区域或货币中心银行和控股公司,以及储蓄 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案