单选题:基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。 A.督察长 B.总经理 C.基金经理 D.独立董事 参考答案: 答案解析:
下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。 下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。A.基金管理人可设总经理、副总经理多人 B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求, 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( ) 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。A.行为监控中的特定人员分别管理 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点属于( )。 介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点属于( )。A.基金售前服务 B.基金售中服务 C.基金售后服务 D.基金理财服务 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。 依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。A.基金管理人的风险控制能力 B.基金产品风险评价结果 C.基金经理的过往业绩 D.基金 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案