单选题:证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向( )提供风险监控报告。Ⅰ.股 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向( )提供风险监控报告。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门 A.Ⅱ、Ⅲ A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案: 答案解析:
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是( )。Ⅰ.取得中国 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是( )。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得证券业协会的业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司( )进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。Ⅰ.守法合规 按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有( )。Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实信用Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中,不属于多边法律关系的是( )。Ⅰ. 按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中,不属于多边法律关系的是( )。Ⅰ.民事借贷中的债权、债务法律关系Ⅱ.民事诉 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。Ⅰ.《业务规则》Ⅱ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ.《证券公司柜台交易 全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。Ⅰ.《业务规则》Ⅱ.《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案