多选题:中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理 参考答案: 答案解析:
根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当( )。 根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当( )。A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度 B.建立科学的发行人质量评价体系 C.强化风险责任制 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
2003年12月28日,中国证监会颁布了( ),于2004年2月1日开始实施。 2003年12月28日,中国证监会颁布了( ),于2004年2月1日开始实施。A.《证券法》 B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C.《公司法》 D.《关于 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
随着现代化和市场经济进程的推进,社会成员的个性意识普遍觉醒,较为重视经济利益, 对过上美好生活具有强烈的心理渴望,造就了 随着现代化和市场经济进程的推进,社会成员的个性意识普遍觉醒,较为重视经济利益, 对过上美好生活具有强烈的心理渴望,造就了普遍的现实感,使社会成员更加注重现实的 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
科学家通过研究后指出,蚂蚁在所到之处会留下一种被称为外激素的化学物质,其他蚂蚁可以利用这些化学物质判断自己的路线是否正确 科学家通过研究后指出,蚂蚁在所到之处会留下一种被称为外激素的化学物质,其他蚂蚁可以利用这些化学物质判断自己的路线是否正确,因为这种物质的浓度越大就表明走过的蚂蚁 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案