单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可

题目内容：

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（　　）。 A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．移送司法机关

参考答案：

答案解析：

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择Ⅱ

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．除相关部门管理人员外，

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

操作员：张亚男，操作日期：2014年10月1日新增供应商单位编码：102单位名称：新源科技有限公司所属类型：外省付款条件：现金

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（　　）依法承担相应的法律责任。A．证券公司 A．证券公司 A．证券公司 B．证券

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（　　）年内不得参加资格考试。A．2 A．2 A．2 B．3 B．3 B．3 C．4 C．4 C

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