多选题：证券公司内部控制的基本要求包括（　　）

题目内容：
证券公司内部控制的基本要求包括（　　） A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全,完整
D．保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时．

参考答案：
答案解析：

内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独

内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案

结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户

结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（　　） A．正确 B．错误

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案

在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（　　）

在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（　　） A．三公原则 B．承担有限责任原则 C．代理原则 D．效率原则

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案

基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（　　）

基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（　　） A．正确 B．错误

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案

基金管理人（　　）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

基金管理人（　　）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。 A．个人的性格特征 B．过往的业绩 C．投资管理能力 D．风险控制能力

分类：证券市场基础知识(旧版)  题型：多选题
查看答案